Xây dựng chính sách, hệ thống công cụ về PCRT/TTKB/VKHD/CẤM VẬN/VKHD/CẤM VẬN
- Xây dựng các quy định, quy trình, tiêu chuẩn, mô hình, hệ thống phục vụ công tác PCRT/TTKB/VKHD/CẤM VẬN/VKHD/CẤM VẬN, đảm bảo phù hợp với quy định pháp luật, thông lệ quốc tế, quy mô và định hướng của NHCT.
- Nghiên cứu, phân tích, đánh giá các quy định, thông lệ và pháp luật có liên quan đến PCRT/TTKB/VKHD/CẤM VẬN để đề xuất xây dựng chính sách, công cụ phục vụ công tác PCRT/TTKB/VKHD/CẤM VẬN, đảm bảo sự đầy đủ, đồng bộ, thống nhất;
- Đầu mối xây dựng các quy định, quy trình, tiêu chuẩn, mô hình, hệ thống phục vụ công tác PCRT/TTKB/VKHD/CẤM VẬN, đảm bảo phù hợp với quy định pháp luật, thông lệ quốc tế, quy mô và định hướng của NHCT.
Triển khai công tác PCRT/TTKB/VKHD/CẤM VẬN/VKHD/CẤM VẬN
- Xử lý và tổng hợp dữ liệu phục vụ xây dựng báo cáo PCRT/TTKB/VKHD/CẤM VẬN.
- Triển khai chính sách liên quan tới PCRT/TTKB/VKHD/CẤM VẬN/VKHD/CẤM VẬN bao gồm: Chính sách chấp nhận khách hàng; quy định quản lý danh sách đen/cảnh báo; cấm vận theo các quy định, quy trình hiện hành của NHCT;
- Thực hiện công tác giám sát, rà soát, quản lý công tác tuân thủ PCRT/TTKB/VKHD/CẤM VẬN/VKHD/CẤM VẬN, tuân thủ FATCA; nhận diện những vấn đề còn tồn tại, hạn chế, đề xuất biện pháp và phương án khắc phục;
- Thực hiện xử lý các giao dịch đáng ngờ theo đề xuất của Chi nhánh, các bộ phận nghiệp vụ theo các quy định, quy trình của NHCT;
- Hỗ trợ, tư vấn Chi nhánh trong quá trình triển khai các hoạt động liên quan đến công tác PCRT/TTKB/VKHD/CẤM VẬN/VKHD/CẤM VẬN.
Công việc khác
- Tham gia thực hiện đánh giá rủi ro rửa tiền/tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt khi triển khai các sản phẩm dịch vụ.
- Tham gia trực tiếp thực hiện đào tạo, truyền thông nâng cao văn hóa tuân thủ toàn hàng.
- Quản lý nhóm và đào tạo phát triển: Hướng dẫn, kiểm soát, điều phối các công việc trong nhóm theo kế hoạch trước khi báo cáo lãnh đạo phụ trách; Tham gia đào tạo cho các cán bộ trong nhóm để đáp ứng yêu cầu công việc theo chỉ đạo của Lãnh đạo phòng.